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关于事业单位法人治理结构建设试点第三季度工作任务的通知

铜编办发[2016]66号

发布时间:2016-09-08 来源:市编办   浏览次数 2213次  [打印] [关闭]

关于事业单位法人治理结构建设试点第三季度工作任务的通知

铜编办发[2016]66号

各区县编办,市级事业单位法人治理结构建设试点单位及举办单位

根据市委办、市政府办《关于建立和完善事业单位法人治理结构的实施意见》(铜办发〔20163号)精神和省市有关要求,现就第三季度事业单位法人治理结构建设试点工作任务通知如下。

一、工作任务

(一)建好理事会

理事会是决策监督机构的主要组织形式。

1、确定理事会职责。理事会依照法律法规、国家有关政策和本单位章程开展工作,向举办单位报告工作,接受政府监管和社会监督。

理事会负责本单位的发展规划、财务预决算、重大业务、章程拟订和修订、对管理层的绩效考核及奖惩等,按照有关规定履行人事管理方面的职责。

理事会职责一般包含以下内容:拟订和修改本单位章程;审议本单位业务发展规划;审定本单位重大业务活动计划;审定本单位内设或分支机构设置方案;审定本单位内部主要管理制度;任命或提名本单位管理层人员(主要是高层管理人员);审议本单位财务预算和决算;监督管理层执行理事会决议;审定管理层工作报告并对管理层工作进行考评及奖惩;决定拟任法定代表人人选;负责理事会届满前三个月内组建下届理事会,并报举办单位审核同意;其他重大事项。

2、确定理事会的构成。理事会的构成是法人治理结构的核心内容之一,必须充分体现事业单位的宗旨和公益属性。因此,必须根据事业单位的规模、职责任务和服务对象等特点,兼顾代表性和效率,合理确定理事会的构成和规模。理事总数一般为奇数。理事一般包括政府有关部门、举办单位、事业单位、服务对象和其他有关方面的代表。直接关系人民群众利益的事业单位,本单位以外人员担任的理事要占多数。

理事会设理事长1人,其产生应根据事业单位干部管理权限和本单位的特点,分别采取相应方式。如:由理事会选举产生;由理事会提名,有关部门或举办单位批准;由有关部门或举办单位任命等。

理事长是理事会议的召集人,一般行使以下职责:召集和主持理事会议,确认理事会会议议题;督促和检查理事会决议的落实情况等。理事长不能行使职责时,可指派副理事长代为行使,无副理事长的,可按程序委托其他理事。

3、确定理事的产生和更换方式。要结合理事所代表的不同方面,采取相应的产生和更换方式。

产生。代表举办单位、监管部门的理事,一般由政府部门或相关组织委派;代表职工、服务对象和社会人士的理事,原则上推选产生;本单位党组织负责人、行政负责人及其他有关职位的负责人(如书记、院长,还有工会主席)可以确定为当然理事。

更换。理事任期届满,应按照原产生方式换届。理事可以在任期内提出辞职;辞职应向理事会递交书面报告,并经理事会表决通过后,理事资格方可终止;委派产生的理事辞职须经委派方同意。理事若有诸如“无正当理由连续三次以上不参加理事会会议”,“因本人身体健康和工作等原因,不能继续履行理事职责”,“违反法律法规,被追究刑事责任”等情形,理事会应按程序终止其理事资格。理事推选方或委派方提出更换理事的,经理事会表决通过后,按理事原产生方式和程序予以更换。理事退出产生的空缺,应及时按原产生方式及程序填补。

4、确定理事会的议事规则。理事会主要采取理事会会议形式开展工作。

会议召开。理事会会议一般由理事长召集和主持,也可由全部理事三分之一以上的理事提议召开。理事会会议须有全部理事三分之二以上出席方能召开。

会议程序一般包括:提议召开理事会会议,并确定会议议题;提前十个工作日将会议通知(时间、地点、议题等)及相关材料送达全体理事;就会议议题进行讨论;表决并形成理事会决议;制作会议记录;等等。

表决方式。理事会实行一人一票制,外部理事和内部理事一人一票,不设权重差别。理事会会议审议的一般事项须经全部理事的半数以上通过;事业单位的业务发展规划、重大业务活动计划、机构设置方案、重大财务事项等重大事项,须经全部理事的三分之二以上同意方可通过。理事会决议违反法律、法规和本单位章程规定的,在表决中投赞成票的理事承担相应责任,不赞成的不承担责任。

会议记录。理事会会议应当有会议记录。出席会议的理事和记录人,应当在会议记录上签名。会议记录应当作为本单位重要档案妥善保存。会议记录应当载明以下内容:出席理事会会议的理事,列席人员,缺席人员及事由;会议的日期、地点;会议主要议题及议程;各位理事的发言要点;提交表决事项的表决结果;等等。

会议纪要。涉及重要事项的理事会会议,应形成会议纪要。

5、确定理事的权利义务。基本权利:出席理事会会议,享有发言权、提议权、表决权、选举权和被选举权;对理事会会议和本单位开展业务活动情况的知情权、建议权、监督权;等等。基本义务:遵守本单位章程及有关规定;遵守并执行理事会会议决议;按时参加理事会会议及相关活动;不擅自公开本单位涉密信息;不凭借理事身份,为本人或他人从本单位牟取不当利益,不得因理事资格在本单位领取薪酬等等;因履行理事职责所需的交通、通讯等费用,可按有关规定列支。

监督机构。有条件的事业单位,也可探索单独设立监事会,负责监督理事会、管理层履行职责的情况。(监事会不对理事会负责,不是在理事会领导下工作,监事会的构成和产生与理事会是基本相同的。)不设监事会的,由理事会行使监督职责。

(二)订好章程

事业单位章程是事业单位的“宪法”,是法人治理结构的制度载体。

1、章程的制定与备案。按照《事业单位登记管理暂行条例实施细则》的规定,每个事业单位都要制定章程。国办发〔201137号文件指出,事业单位章程草案由理事会通过,并经举办单位同意后,报登记管理机关核准备案。各级事业单位登记管理局要切实履行好对事业单位章程进行核准备案的职责。

2、章程的主要内容。中央编办印发了《事业单位章程示范文本》,为建立董事会、管委会等其他形式法人治理结构的事业单位制定章程提供参照。

《章程范本》共十章,五十三条,其中核心内容是:事业单位基本信息,宗旨和业务范围,举办单位权利(章程是事业单位制定的约束内部运行的宪法,因此章程中没有规定举办单位的义务),理事会职责、构成、会议制度,理事、理事长的产生方式、权利、义务和任期,管理层的职责及产生方式,法定代表人的产生程序,事业单位财产、经费使用与管理,等等。

(三)建好管理层

管理层是理事会的执行机构,由事业单位行政负责人及其他主要管理人员组成。管理层按照理事会决议独立自主地履行拟定和实施年度工作计划等日常业务管理、编制并组织实施经费预算等财务资产管理、工作人员管理等职责,向理事会报告工作。

行政负责人应根据实际情况和干部管理权限产生,如:理事会提名并任免,报有关部门备案;举办单位或相关部门提名,理事会任免,报有关部门备案;理事会提名,报有关部门批准,理事会任免;理事会提名,报有关部门任免等等。其他主要管理人员的任命和提名,根据不同情况可以采取不同的方式。

行政负责人一般行使下列职责:全面负责本单位业务工作;管理本单位日常事务;具体管理本单位的人事、财务、资产等;按照理事会决议主持开展工作等。一般情况下,行政负责人为拟任法定代表人人选。

(四)建好相关制度

制度是法人治理结构良好运行的重要保障。主要包括:绩效考评制度、财务管理制度、激励约束制度、信息披露制度、责任追究制度、审计监督制度等。

二、工作要求

(一)加强对试点工作的领导

事业单位法人治理结构建设改革工作被列为《省委常委会2016年工作要点》、《省委全面深化改革领导小组2016年工作要点》、《市推进职能转变协调小组2016年工作要点》和《市2016年推进简政放权放管结合优化服务改革重点工作任务》,被列为省、市督查考核内容。各级党委政府、各有关部门要将试点工作纳入总体工作部署,统筹考虑,统一安排,切实加强组织领导。

(二)明确试点工作的责任

按照分级负责组织的要求,市、区县分别负责本级事业单位法人治理结构建设试点工作。

举办单位。事业单位的举办单位是法人治理结构建设工作的责任主体。

事业单位。事业单位是法人治理结构的建设主体。

相关部门。各级组织、财政、人社等部门应搞好协调配合,着力创新体制机制,共同推进事业单位法人治理结构建设。

机构编制部门(事业单位登记管理局)。指导、协调、研究共性问题,开展调研、交流,切实推进试点工作。依法核准事业单位章程,对事业单位履行章程情况进行监管。

(三)妥善处理各方面的关系

妥善处理政府、举办单位、事业单位(理事会)的关系。政府作为事业单位的出资主体,授权资产管理部门履行出资人职责,主要是制定规划政策、保障财政投入、调整结构布局、营造发展环境等。举办单位根据政府授权承担举办者职责,要从对事业单位的直接管理和微观管理中解脱出来,不再对事业单位人财物等具体事务进行管理,主要通过组织建设法人治理结构、组建理事会、委派理事参与事业单位决策等方式来落实举办单位对事业单位的监督管理职责。事业单位在符合国家方针政策、法律法规的前提下,按照章程独立运行;作为事业单位的决策(监督)机构,理事会依照法律法规、国家有关政策和本单位章程开展工作,接受政府监管和社会监督。

妥善处理理事会、监事会与管理层的关系。法人治理结构组织框架建成后,实现有效运行,必须明晰理事会、监事会与管理层的权责关系,建立决策、执行和监督科学运行、相互协调的机制。理事会作为决策机构,既享有重大事项决策权,也要对决策失误承担责任。在单独设立监事会的事业单位,监事会负责对决策层、管理层进行监督。管理层按照理事会决议独立开展活动,对理事会负责,向理事会报告工作。

附件:事业单位法人治理结构建设试点第三季度工作任务进度表

铜川市机构编制委员会办公室

2016718



附件:

事业单位法人治理结构建设试点第三季度工作任务进度表

工作任务

责任单位

完成时限

备注

理事会组建

确定理事会的职责、构成、议事规则,确定理事的产生更换方式、权利义务。

各举办单位会同试点单位

2016731日前

按确定的理事产生方式程序,产生内部外部理事。

各举办单位

2016825日前

筹备召开第一届理事会第一次会议,将会议通知及相关材料按要求送达全体理事。

各举办单位

201695日前

召开第一届理事会第一次会议,审议通过《事业单位章程》,选举或提名或任命理事长、提名或任免管理层负责人。

各举办单位

2016920日前

召开第一届理事会成立大会,事业单位法人治理结构正式运行。

各举办单位会同试点单位

2016930日前

《事业单位章程》制定

拟订《事业单位章程》(草案),提交举办单位审核。

各试点单位

2016731日前

审核《事业单位章程》(草案),抄送同级编办事业单位登记管理局。

各举办单位

2016810日前

审核论证《事业单位章程》(草案)后,反馈举办单位。

各级编办事业单位登记管理局

2016831日前

将《事业单位章程》(草案)提交第一届理事会第一次会议审议。

各举办单位

2016920日前

将通过的《事业单位章程》提交同级事业单位登记管理局核准备案。

各试点单位理事会

2016925日前

《事业单位章程》核准备案。

各级编办事业单位登记管理局

2016930日前